更多"[多选题]为防止操作风险,按省联社要求,各县级行社应建立网上银行业务的"的相关试题:
[多选题]对于涉及恐怖活动的客户，各级行社应调整客户风险等级分类为高风险，并发布风险提示至辖内分支机构和相关部门，对客户和业务采取以下控制措施，包括但不限于：（ ）
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B.终止金融交易
C.拒绝金融资产的提取、转移、转换
D.停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务
E.依法冻结金融资产
[多选题]法人行社应根据省联社相关规定，建立健全存放同业业务授权管理制度，实行（）。
A.逐级授权
B.全面监管
C.业务部门授权
D.清单制管理
[判断题]法人行社应根据省联社相关规定，建立健全存放同业业务授权管理制度，实行统一授权、清单制管理。
A.正确
B.错误
[单选题]法人行社应根据省联社相关规定，建立健全债券投资业务授权管理制度，实行()、清单制管理。
A.统一授权
B.逐级授权
C.统一监管
D.逐级监管
[单选题]各法人行社应将本机构当年减免利息情况于次年（）前以正式文件上报省联社。
A.1月份
B.3月份
C.6月份
D.12月份
[单选题]省农信联社大额贷款管理办法规定，行社应严格执行集中度监管指标要求，单一集团客户授信总额不得超过贷款行社资本净额的( )，单一客户贷款总额不得超过贷款行社资本净额的（）。
A.10％，10％
B.10％，8％
C.15％，10％
D.15％，12％
[多选题]省联社、办事处、各行社应明确相关部门和人员,负责微信银行业务的管理和有关事项的具体实施,下列各项属于各行社职责的是( )。
A. 负责指导辖内网点做好业务宣传工作
B. 负责制定全省农村信用社微信银行业务发展规划
C. 负责指导全省开展微信银行业务的统一宣传营销、市场开拓及业务考核等工作
D. 负责处理辖内微信银行的预约申请业务
[判断题]法人行社应根据本机构的风险偏好及风险控制能力、战略规划、经营目标等方面制定适合本辖的业务限额，但必须严于监管政策及省联社规定。
A.正确
B.错误
[单选题]按省联社关于加强贷后管理工作意见要求，作业监督中心要按发生贷款业务户数不低于（）的比例对不同类别个人贷款客户进行电话抽查
A.0.05
B.0.1
C.0.15
D.0.2
[单选题]各法人行社应根据本机构经营规模、风险状况和业务复杂程度，制定和实施有效的银行账簿利率风险压力测试框架，（ ）进行压力测试。
A.按月
B.按季
C.不定期
D.定期
[单选题]对于高风险客户或高风险业务，或者存在异常或可疑情况的业务，各法人行社应根据实际情况选择采取（）强化审查措施：
A.身份证件
B.影像资料
C.实地查访客户住所或单位所在地，机构客户注册地或实际办公地
D.描述交易过程
[判断题]对于信贷业务人员参与协助借款人、外部机构套取信贷资金的，除按省联社规章制度给予相应处理，还将依法追究其相关责任，同时追究相关制约岗位及管理人员和机构高管人员相应责任。
A.正确
B.错误
[单选题]按省联社关于加强贷后管理工作的意见要求，客户经理应在贷款到期（）日前和（）日前分别提出贷款偿还可能性报告并提出明确结论
A.60,30
B.90,60
C.30,10
D.90,30
[单选题]根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，各行社应定期，至少按（ ）下载保存最终评级为高风险的单位和个人客户的《交易记录分析及洗钱风险评级表》以及《机构客户洗钱风险等级清单》。
A.季度
B.半年度
C.一年
D.一个月
[多选题]借款人在提交仓单质押信贷业务申请书时,除按省联社流动资金贷款管理办法要求提供资料外,还需提交以下资料( )
A.加盖公章并与原件核对无异的拟质押仓单复印件。
B.加盖公章的仓储合同副本或复印件
C.质押仓单项下的货物的购销合同相关发票及完税证明。
D.质押仓单项下的货物为进口商品的,应提供相关进出口批文。
[多选题]法人行社应根据人民银行、银保监会风险控制的有关规定，结合自身的（）等情况，制定切实可行的止损限额和措施，努力降低损失额度。
A.风险偏好
B.流动性
C.持仓额度
D.债券品种
[判断题]行社应以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束，合理配置财务资源，反映经营状况，防范和化解财务风险，实现持续经营和价值最大化的财务管理目标。
A.正确
B.错误
