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[判断题]产品募集资金必须做到我行能够控制资金流向,资金被可信任的机构托管,仅以套期保值和对冲风险敞口为目的开展衍生交易,所投资资产可估值,且单个产品杠杆率不高于100%。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]上市公司应当在募集资金到账后( )与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A.五个工作日内
B.一周内
C.二个工作日内
D.两周内
[多选题]上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下哪些内容:
A.上市公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户;
B.商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单,并抄送保荐人;
C.上市公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额20%的,上市公司应当及时通知保荐人;
D.保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料;
E.上市公司、商业银行、保荐人的违约责任。
[判断题]本行理财资金投资于分级产品，只能通过发行私募理财产品募集资金，且存在不能回收部分或全部理财本息的风险。理财产品期限原则上不超过3年。
A.正确
B.错误
[单选题]什么监管指标旨在确保商业银行具有充足的稳定资金来源，以满足各类资产和表外风险敞口对稳定资金的需求？（ ）
A.净稳定资金比例
B.流动性覆盖率
C.流动性比例
D.流动性匹配率
[多选题]检视客户风险敞口是指基于“风险金字塔”,全面识别高端客户()风险,并对风险敞口进行全面检视,帮助客户发现痛点。
A. 生存保障
B. 支出
C. 所有权
D. 疾病
E. 养老
[判断题]公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。
A.正确
B.错误
[单选题]公司公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经( )决定。
A.董事会
B.股东大会
C.证券交易所
D.中国证监会
[单选题]超过本次募集资金金额( )的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议通过,并提供网络投票表决方式。
A.5%以上
B.10%以下
C.10%以上
D.3%以上
[单选题]拟开展金融套期保值的单位，应根据本单位金融相关业务预算确定套期保值需求,制定年度套期保值计划，其中有具体经营合同的，应根据合同中面临的(____)计算金融套期保值需求。
A.市场利率风险
B.期货市场风险
C.金融行业风险
D.金融标的风险
[判断题]表外理财资金余额：是指表外理财产品募集的资金余额
A.正确
B.错误
[判断题]发行人应当建立募集资金专项存储制度,募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。
A.正确
B.错误
[多选题]案例分析：如该量化策略产品加入股指期货进行风险对冲，且风险敞口不超过 20%，则该产品的风险等级为？（
A.高风险
B.中高风险
C.中等风险
D.中低风险
[单选题]节余募集资金(包括利息收入)( )或低于该项目募集资金承诺投资额( )的,可以免于股东大会审议通过,但其使用情况应在年度报告中披露。
A.低于100万、5%
B.低于50万、5%
C.高于100万、5%
D.高于500万、5%
[多选题]上市公司募集资金管理规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券,包括下列哪些形式:
A.首次公开发行股票;
B.配股、增发;
C.实施股权激励计划募集的资金;
D.发行可转换公司债券;
E.发行分离交易的可转换公司债券;
[判断题]若注册会计师专项审核报告认为上市公司募集资金管理存在违规情形的,董事会应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施。
A.正确
B.错误
