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[单选题]私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括( )。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.玩忽职守,不按照规定履行职责
D.侵占、挪用基金财产
[单选题]下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
②利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
③玩忽职守,不按照规定履行职责
④泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()
A.A张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B.B张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
C.C张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D.D张三的哥哥A上市公司的董秘,A上市公司已披露年报,利润大幅预增,超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
[单选题]基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关委任人员采取( )
A.罚款
B.停业整顿
C.公开谴责
D.市场禁入措施
[单选题]根据私募基金管理办法规定,私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
[单选题]私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,法规对保存期限的要求为( )。
A.自基金清算终止之日起不得少于10年
B.自基金清算终止之日起不得少于2年
C.自基金清算终止之日起不得少于5年
D.自基金清算终止之日起不得少于7年
[单选题]私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,法规对保存期限的要( )。
A.自基金清算终止之日起不得少于10年
B.自基金清算终止之日起不得少于20年
C.自基金清算终止之日起不得少于5年
D.自基金清算终止之日起不得少于15年
[单选题]私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行( ),向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
A.收益预测
B.风险衡量
C.收益评价
D.风险评级