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[多选题]上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其他风险警示处理()。
A.公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常
B.公司主要银行账号被冻结
C.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
D.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
[多选题]深圳证券交易所决定暂停上市公司股票的创业板上市情形包括（）。
A.最近三年连续亏损
B.最近一个年度的财务会计报告显示当年年末经审计的净资产为负
C.在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告或者半年年度报告
D.最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具保留意见的审计报告
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，深交所创业板上市公司的下列情形中，应当提交上市保荐书的有（ ）。
Ⅰ．首次公开发行股票上市
Ⅱ．可转换公司债券恢复上市
Ⅲ．配股
Ⅳ．根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第39条规定采取自行销售的非公开发行股票上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，创业板上市公司申请向特定对象发行股票适用简易程序的，应当在上市公司年度股东大会授权的董事会通过本次发行上市事项后的一定期限内，向交易所提交申请文件，该期限为（ ）。
A.二十个工作日内
B.三十个工作日内
C.五个工作日内
D.十个工作日内
[判断题]当创业板上市公司当年出现亏损时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》，下列关于深交所创业板上市公司停复牌的说法，正确的是（ ）。
A.上市公司筹划控制权变更的，原则上应分阶段披露筹划进展，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日
A.收购人发出全面要约收购的，要约收购报告书公告之日起至要约收购结果公告前，上市公司股票及其衍生品种应当停牌
B.上市公司筹划非公开发行股份事项的，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日
C.上市公司筹划发行定向可转债购买资产的，停牌期间更换重组标的的，可当日申请停牌，累计停牌时间不得超过10个交易日
D.上市公司筹划重大资产重组的，可以申请停牌，停牌时间不得超过5个交易日
[多选题]当上市公司出现以下()情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行退市风险警示。
A.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告的
B.连续两年亏损
C.连续20个交易日，公司股票每日收益价格均低于每股面值
D.最近一个会计年度审计结果显示当年经审计净资产为负的
[多选题]上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A.最近两年连续亏损
B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C.公司主要银行账号被冻结
D.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正常
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，深交所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有（ ）。
Ⅰ．书面警示
Ⅱ．通报批评
Ⅲ．约见谈话
Ⅳ．公开谴责
Ⅴ．要求限期改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.最近2年连续亏损
B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌2个月
C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委 员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正， 在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，存在下列（ ）情形时，深交所对上市公司给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。
Ⅰ．上市公司拒绝、阻碍、逃避本所检查，谎报、隐匿、销毁相关证据材料
Ⅱ．上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作
Ⅲ．上市公司制作、出具的发行上市申请文件不符合要求
Ⅳ．重大事项未向本所报告或者未披露
Ⅴ．发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括()。
A.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
B.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本的80%
C.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
[单选题]王某为创业板某上市公司董事，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列说法错误的是（ ）。
A.王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司董事会秘书
B.王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易
C.王某因违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责，3个月内不得减持其所持的该公司股份
D.王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票，当年可将转换所得的股票全部出售
[多选题]中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.连续20个交易日，公司股票每日收盘均低于每股面值
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过5000万元
C.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
D.最近一个会计年度被注册师出具否定意见的审计报告
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，下列关于创业板上市公司关联交易审议程序及披露要求的说法，错误的是（ ）。
A.上市公司与其监事的配偶发生的交易额为50万元的关联交易，应当在对外披露后提交公司股东大会审议
A.上市公司与持股6%的自然人股东发生的交易额为45万元的关联交易，应当经董事会审议后及时披露
B.上市公司以现金方式认购其董事实际控制公司公开发行的股票，可以免予履行关联交易相关义务
C.上市公司因公开投标导致公司与关联人发生金额2000万元的关联交易时，公司可以向深交所申请豁免将该交易提交股东大会审议
D.上市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年重新履行审议程序及披露义务
