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Ⅰ.证券"的相关试题:
[单选题]下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
①证券公司的从业人员
②保险公司的从业人员
③期货经纪公司的从业人员
④基金管理公司的从业人员?
A.A:①②④
B.B:①②③④
C.C:①②③
D.D:③④
[单选题]下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。
Ⅰ.证券公司的从业人员
Ⅱ.保险公司的从业人员
Ⅲ.期货经纪公司的从业人员
Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是( )。
Ⅰ.证券公司从业人员
Ⅱ.证券业协会工作人员
Ⅲ.商业银行从业人员
Ⅳ.上市公司董监高
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
Ⅰ.证券公司的从业人员
Ⅱ.保险公司的从业人员
Ⅲ.期货经纪公司的从业人员
Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,涉及( )情形之一的,应予立案追诉。
Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额
Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额
Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额
Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[简答题]简述利用未公开信息交易罪与内幕交易罪的区别。
[单选题](2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。
Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
Ⅱ.证券交易成交额累计在50万元以上的
Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。
①期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的;
②证券交易成交额累计在50万元以上的;
③获利或者避免损失数额累计在10万元以上的;
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是( ), ,‘ ’
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
[单选题](2019年真题)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
Ⅰ.证券公司的从业人员
Ⅱ.保险公司的从业人员
Ⅲ.期货经纪公司的从业人员
Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题](2019年真题)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
Ⅰ.证券公司的从业人员
Ⅱ.保险公司的从业人员
Ⅲ.期货经纪公司的从业人员
Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是( )。
A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
[单选题]证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,
其在证券公司授权范围内的行为,由( )依法承担相应的法律责任。
A.证券公司
B.证券经纪人
C.证券公司法人
D.其主管人员
[单选题]下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法,正确的是( )。
①期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
②证券交易成交额累计在30万元以上的
③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.①③④
B.③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法,正确的是( )
①期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
②证券交易成交额累计在30万元以上的
③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.①③④
B.③④
C.①②③④
D.①②③