[单选题]首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40％优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。 ①证券投资基金 ②商业财产保险基金 ③全国社会保障基金 ④基本养老保险基金
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④

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[单选题]下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70% Ⅱ．首次公开发行股票采用直接定价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50% Ⅲ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露 Ⅳ．网下发行股票比例应当包含向战略投资者配售部分 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]首次公开发行股票采用询价方式的，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向下列（　　）配售。 Ⅰ．公募基金 Ⅱ．养老金 Ⅲ．企业年金基金 Ⅳ．社保基金 Ⅴ．保险资金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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[单选题]首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（　　）基金配售。 ①证券投资基金 ②商业财产保险基金 ③全国社会保障基金 ④基本养老保险基金
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④

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[单选题]首次公开发行股票采用询价方式的，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向下列（）配售。 Ⅰ 公募基金 Ⅱ 养老金 Ⅲ 企业年金基金 Ⅳ 社保基金 Ⅴ 保险资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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[单选题]《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司；持续经营时间应当在()年以上。
A.1
B.2
C.3
D.5

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[多选题]保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训（）
A.发行人的董事、高管
B.发行人的监事
C.持有发行人3%股份的某自然人股东
D.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人
E.发行人的实际控制人或其法定代表人
F.发行人的控股股东或其法定代表人

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[单选题]上市公司非公开发行股票应当符合下列（　　）条件。 Ⅰ发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 Ⅱ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让 Ⅲ上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让 Ⅳ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[判断题]发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()
A.正确
B.错误

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[多选题]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有()。
A.发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
B.发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C.发行人股权清晰
D.发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷

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[单选题]保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知Ⅰ．董事和实际控制人 Ⅱ．监事 Ⅲ．高级管理人员 Ⅳ．持有5%以上股份的股东
A.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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[判断题]首次公开发行股票时，发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。()
A.正确
B.错误

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[不定项选择题]上市公司非公开发行股票应当符合下列（）条件。 Ⅰ．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅱ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅲ．上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅳ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]首次公开发行股票应当中止发行的情形有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家 Ⅱ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量 Ⅲ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％ Ⅳ．发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露 Ⅴ．证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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[单选题]首次公开发行股票应当中止发行的情形有（　　）。 Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家 Ⅱ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量 Ⅲ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70% Ⅳ．发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露 Ⅴ．证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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