更多"[单选题]基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因"的相关试题:
[单选题]服务机构在开展业务的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失,应当由（ ）先行承担赔偿责任。
A.社会团体法人
B.股权投资基金管理人
C.股权投资基金托管人
D.经纪商
[单选题]公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。
A.固有财产
B.基金资产
C.风险准备金
D.银行贷款
[单选题]公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。
A.备用金
B.账户存款
C.风险准备金
D.法定准备金
[单选题]基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
A.1
B.2
C.3
D.4
[判断题]基金托管人在履行职责过程中，违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任。()
A.正确
B.错误
[单选题]私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（ ）。
①限期改正
②取消其基金销售资格
③暂停受理相关业务
④行业内谴责
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
[单选题]基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是()。
A.交易所及时电话通知，给予提醒
B.交易所将向监管部门专题汇报
C.直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D.移交稽查部门立案调查
[单选题]基金公司每月按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
[判断题]基金公司每月按不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。()
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.销售合规性风险
[多选题]基金产品定价中，（ ）属于基金运作过程中直接从基金资产中支付的费用。
A.申购费
B.管理费
C.赎回费
D.托管费
[单选题]股权投资基金管理人违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可采取的处理方式有（ ）。
Ⅰ.行政监管措施
Ⅱ.行政处罚
Ⅲ.行政诉讼
Ⅳ.移送司法机关
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
