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发布时间:2024-03-08 22:07:33

[单选题]在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码的证券账户卡包含()。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
B.新开立证券账户和证券的非交易过户
C.原证券账户的复制和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的交易过户

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[单选题]在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码的证券账户 卡包含( )。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
B.新开立证券账户和证券的非交易过户
C.原证券账户的复制和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的交易过户
[单选题]下列证券品种不在证券登记结算公司办理过户的是()。
A.股票
B.基金
C.无纸化国债
D.凭证式国债
[单选题]下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是( )。
A.股票
B.基金
C.无纸化国债
D.凭证式国债
[单选题]( )是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割,款项结算自行办理。
A.券款对付
B.见款付券
C.见券付款
D.纯券过户
[单选题]证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。
A.证券实名制
B.货银对付的交收制度
C.净额结算制度
D.统一结算制度
[多选题]在( )情况下,会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
A.出租交易席位后
B.席位加入清算前
C.席位的清算路径发生变化
D.退回交易席位
[单选题]设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括(  )。
A.自有资金不少于人民币1亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
[单选题](2020年真题)下列关于证券登记结算公司的说法,正确的有(  ) Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并报国务院证券监督管理机构备案 Ⅲ为保证履行职能,证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施,建立完善的风险管理系统 Ⅳ为保证履行职能,证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的()。
A.A股股票(含非流通股)
B.债券
C.基金(限于证券交易所场内登记的份额)
D.权证
[多选题]设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言,设立证券登记结算公司应当具备下列条件()。
A.自有资金不少于人民币2亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格
D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
[单选题](2019年真题)下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。 Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定 Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准 Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[判断题]证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。 Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定 Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准 Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

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