更多"[多选题]反洗钱大额交易数据报送中初审岗所需依据的实际业务交易情况包括"的相关试题:
[单选题]客户在本行发生的满足大额交易数据报送标准的大额交易数据原则上要求在（ ）个工作日报送。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
[单选题]上报可疑交易报告后，反洗钱交易数据监测分析初审岗应当持续监测相关客户、账户及交易，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且反洗钱交易数据监测分析复审岗复审后认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（ ）提交一次接续报告。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.1年
[单选题]大额交易登记簿,交易代码125319:,是系统内抓取大额交易数据,生成大额交易登记簿,此登记簿应按( )打印。
A.日
B.月
C.季
D.年
[多选题]金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向( )报送大额交易和可疑交易报告，接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。
A.中国人民银行
B.中国反洗钱监测分析中心
C.中国人民银行及其分支机构
D.中国银行业监督管理委员会
[多选题]分行大额数据报送复审岗的职责是（ ）。
A.负责本机构大额交易数据的复审报送工作，复审数据的完整性、准确性
B.负责本机构反洗钱交易数据的补录工作
C.负责跟进分支机构大额数据报送初审岗对回退错误数据的修正
D.本行规章制度规定的其他事项
[判断题]JIN-金融机构应当在大额交易发生后的10个工作日内报送大额交易报告。( )
A.正确
B.错误
[判断题]对于未通过我行账户办理的资金结算、划转业务，如果符合大额交易报告标准的，无需报送大额交易报告。
A.正确
B.错误
[多选题]依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,下面哪些交易应作为可疑交易报送 ( )。
A.客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件。
B.客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件,但要求非交易过户。
C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
D.发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的。
[判断题]分行（管辖行）反洗钱交易数据报送岗人员对可疑交易报告进行打包汇总及数据校验，校验无误后报送至中国反洗钱监测分析中心。
A.正确
B.错误
[单选题]在交易发生后的（ ）前，反洗钱综合业务系统完成大额交易数据的抽取，并自动生成待申报的大额交易数据。
A.T+2个工作日中午11点前
B.T+2个工作日中午12点前
C.T+1个工作日中午11点前
D.T+1个工作日中午12点前
[判断题]为确保大额和可疑交易报送渠道的通畅、有效和安全,金融机构应建立大额和可疑交易信息员制度。( )
A.正确
B.错误
[多选题]银行机构应将下列哪些交易作为大额、可疑交易报送?( )
A.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
B.企业实盘外汇买卖过程中发生的大额交易。
C.银行向客户支付利息过程中发生的可疑交易。
D.客户向银行缴纳手续费过程中发生的可疑交易。
[判断题]识别存量账户为非居民个人的,各行社应该收集并记录报送所需信息。为便于后期报送非居民数据,各行社可集中保管开户资料(包括凭证、身份资料、证明文件等)影印件,并单独设立非居民账户信息台账。
A.正确
B.错误
[单选题]( )中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告 内容要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发岀补正通知,金融机构应当在接到补正通知之日起()个工作日内补正。
A.1
B.3
C.5
D.10
[单选题]当一笔资金交易涉及几个金融机构,为避免重复报送,《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确规定,客户通过账户发生的大额交易,由( )报告。
A.开立账户的金融机构
B.办理业务的金融机构
C.开立账户的金融机构和办理业务的金融机构
D.开立账户的金融机构或办理业务的金融机构
[单选题]本行哪个部门按人民银行规定向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易。( )
A.分支行运营管理部门
B.总行运营管理部
C.总行合规部
D.总行监察保卫部
[单选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,处( )罚款。
A.五十万元以上
B.十万元以上
C.五十万元以上五百万元以下
D.五百万元以上
