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发布时间:2023-10-12 04:46:49

[多项选择]某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以______。
A. 责令改正
B. 对负有责任的主管人员进行监管谈话
C. 责令期货公司停业整顿
D. 出具警示函

更多"某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证"的相关试题:

[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交()等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[判断题]中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。
[判断题]证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )
[单项选择]证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A. 1个月
B. 3个月
C. 半年
D. 1年
[判断题]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。( )
[判断题]资产托管机构发现证券公司有违规行为,应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。( )
[单项选择]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A. 说明理由,并在3日内予以准确确认
B. 披露该信息,并在3日内予以准确确认
C. 相应增加负债金额
D. 相应核减净资本金额
[多项选择]中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明。
A. 合法性
B. 充足性
C. 有效性
D. 合理性
[判断题]中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
[判断题]中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
[单项选择]中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。
A. 录音记录
B. 录像记录
C. 书面记录
D. 五人以上参与
[多项选择]可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。
A. 财务负责人
B. 期货公司董事长
C. 期货公司监事会主席
D. 除期货公司监事会主席以外的监事
[多项选择]全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列()事项。
A. 非结算会员名单及其变化情况
B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D. 中国证监会规定的其他事项
[多项选择]可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是()。
A. 财务负责人
B. 期货公司董事长
C. 期货公司监事会主席
D. 除期货公司监事会主席以外的监事
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明()。
A. 原因
B. 对公司的影响
C. 解决问题的期限
D. 解决问题的具体措施

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