更多"期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期"的相关试题:
[判断题]期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。
[判断题]在股指期货投资者适当性制度中，期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。( )
[多项选择]期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。
A. 取消会员资格并公告
B. 通过媒体公开谴责
C. 协会内通报批评
D. 批评
[判断题]中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。( )
[多项选择]期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。
A. 责令整改
B. 暂停受理申请开立新的交易编码
C. 暂停或者限制业务
D. 调整或者取消会员资格
[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）保证金标准作为计算依据。
A. 期货公司会员收取的
B. 交易所规定的
C. 结算会员对交易会员收取的
D. 交易所对结算会员收取的
[多项选择]对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。
A. 约见谈话
B. 口头警示
C. 责令处分责任人员
D. 限期说明情况
[多项选择]违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括（）。
A. 取消会员资格并公告
B. 通过媒体公开谴责
C. 批评
D. 期货业协会内通报批评
[判断题]在股指期货投资者适当性制度中，投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据。( )
[多项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的（）方面进行综合评估。？
A. 相关投资经历
B. 诚信状况
C. 财务状况
D. 年龄和学历
[多项选择]期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。
A. 谈话提醒
B. 通报批评
C. 公开谴责
D. 暂停或者限制业务
