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发布时间:2024-06-28 07:57:58

[单项选择]申请设立封闭式基金时,基金管理人不需向监管机构提交 ____ 。
A. 募集基金的申请报告
B. 基金托管协议草案
C. 招募说明书草案
D. 上市交易公告书

更多"申请设立封闭式基金时,基金管理人不需向监管机构提交 ____ 。"的相关试题:

[单项选择]申请设立封闭式基金时,基金发起人不需要向监管机构提交的文件是()。
A. 基金契约
B. 托管协议
C. 招募说明书
D. 上市公告书
[多项选择]买卖封闭式基金时开立的基金账户可用于()的认购及交易。
A. 基金
B. 股票
C. 国债
D. 其他债券
[单项选择]投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付()。
A. 申购费 
B. 赎回费 
C. 管理费 
D. 手续费
[判断题]相对于投资于封闭式基金,投资于开放式基金时,投资者更容易变现所持有的基金资产。( )
[单项选择]基金公司发行封闭式基金时,应当自收到中国证监会核准文件之日起( )个月内进行基金募集活动;基金公司发行开放式基金时,应当自收到中国证监会核准文件之日起( )个月内进行基金募集活动。
A. 3,3
B. 6,3
C. 6,6
D. 3,6
[判断题]投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付申购费和赎回费。( )
[单项选择]保险代理机构设立后的1年内,在具备一定条件后可以向监管机关申请设立分支机构,最多能够设立3家保险代理分支机构,每申请增设1家分支机构应当至少增加注册资本或出资( )。
A. 人民币10万元
B. 人民币20万元
C. 人民币30万元
D. 人民币40万元
[单项选择]采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时,调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为:()
A. “回拨机制”
B. “回购机制”
C. “比例配售”
D. “时间优先机制”
[单项选择]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 5个月
[多项选择]申请募集基金时,基金托管人与基金管理人签订(),报监管机构核准。并在其规定的范围内履行各自的职责。
A. 招募说明书
B. 托管协议
C. 基金合同
D. 基金募集申请报告
[单项选择]我国《保险专业代理机构监管规定》规定:保险专业代理公司以本规定注册资本最低限额设立的,可以申请设立3家分支机构;此后,每申请增设一家分支机构,应当至少增加注册资本人民币()万元;其中,在住所地以外每一省、自治区或者直辖市首次申请设立分支机构,应当至少增加注册资本人民币100万元。
A. 20
B. 50
C. 100
D. 200
[单项选择]下列哪些依法成立的专利代理机构可以在2008年申请设立办事机构

设立时间(年)
资金(元)
专利代理人(名)
上一年度年检情况
2007
11万
8
合格
2006
10万A. ①
B. ②
C. ③
D. ④
[单项选择]负责审批银行金融机构设立及业务范围的监管机构是()
A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 国务院
D. 中国银行业协会
[单项选择]我国《保险专业代理机构监管规定》规定:中国保监会依法批准设立保险专业代理机构的,应当向申请人颁发许可证。申请人收到许可证后,应当按照有关规定办理工商登记,领取营业执照后方可开业。保险专业代理机构自取得许可证之日起()日内,无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的,其许可证自动失效。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 90
[判断题]我国《保险法》规定:保险公司申请设立分支机构,应当向保险监督管理机构提出书面申请,并提交下列材料:(一)设立申请书。(二)拟设机构三年业务发展规划和市场分析材料。(三)拟任高级管理人员的简历及相关证明材料。(四)国务院保险监督管理机构规定的其他材料。
[单项选择]()收到保险公估机构设立申请后,可以对申请人进行风险提示,就申请设立事宜进行谈话,询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展计划、内控制度建设、人员结构等有关事项。
A. 保险公司
B. 中国保监会
C. 中国保险业协会
D. 当地保险中介行业自律组织
[单项选择]在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A. 3年
B. 5年
C. 6年
D. 8年
[单项选择]在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以()。
A. 只参加笔试
B. 只参加面试
C. 对学历不作要求
D. 免试取得期货从业人员资格

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