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发布时间:2024-05-19 02:39:25

[单项选择]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司______。
A. 说明理由,并在3日内予以准确确认
B. 披露该信息,并在3日内予以准确确认
C. 相应增加负债金额
D. 相应核减净资本金额

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[单项选择]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A. 说明理由,并在3日内予以准确确认
B. 披露该信息,并在3日内予以准确确认
C. 相应增加负债金额
D. 相应核减净资本金额
[多项选择]中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明。
A. 合法性
B. 充足性
C. 有效性
D. 合理性
[单项选择]中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。
A. 录音记录
B. 录像记录
C. 书面记录
D. 五人以上参与
[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交()等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[判断题]期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。()
[判断题]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。()
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()。
A. 1人
B. 2人
C. 3人
D. 5人
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()人。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A. 每周
B. 每月
C. 每季
D. 每年
[多项选择]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?()
A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仓
[多项选择]中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?()
A. 期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
B. 期货公司的临时报告存在重大遗漏
C. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
D. 违反有关风险监管指标管理规定
[判断题]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。( )
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明()。
A. 原因
B. 对公司的影响
C. 解决问题的期限
D. 解决问题的具体措施
[判断题]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。()
[判断题]期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 ( )

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