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[单项选择]在个人理财顾问服务的风险管理中，（）提供独立的风险评估报告，定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。
A. 内部审计部门
B. 业务部门
C. 会计部门
D. 外部审计部门
[单项选择]在个人理财顾问服务的风险管理中，（）应提供独立的风险评估报告，并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。
A. 外部审计部门
B. 会计部门
C. 业务部门
D. 内部审计部门
[单项选择]个人理财顾问服务的风险管理的原则是（）。
A. 事先防范，事中控制，事后损失最小化原则
B. 了解客户并符合商业银行利益最大化
C. 了解客户和符合客户最大利益的原则
D. 谨慎原则
[单项选择]个人理财顾问服务的风险揭示管理措施有( )。
A. 商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析，都应包含相应的风险揭示内容
B. 商业银行应用专业术语准确地向客户进行风险揭示
C. 商业银行通过理财服务销售的其他产品，可以不进行风险揭示
D. 客户不必抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品风险，愿意承担相关风险”，但应在该提示栏里签名
[单项选择]理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来管理和运用资金所产生的收益和风险由（）承担。
A. 客户
B. 银行
C. 银行与客户协商
D. 银行与客户共同
[判断题]商业银行应针对理财顾问服务和综合理财服务的不同特点，分别制定理财顾问服务和综合理财服务的管理规章制度。
[单项选择]为了对个人理财顾问服务的风险进行管理，商业银行高级管理层应至少建立（）两个层面的内部监督机制。
A. 内部调查和审计部门独立审计
B. 内部控制和监事会监督
C. 制度监督和管理监督
D. 人员监督和系统监督
[单项选择]理财顾问与综合理财服务业务风险主要在于产品属性与客户风险偏好类型的（）风险。
A. 错配
B. 倾斜
C. 操作
D. 信用
[单项选择]在商业银行理财顾问服务中，客户根据商业银行和理财人员提供的理财顾问服务自行管理和运用资金，______。
A. 客户与银行共同获得由此产生的收益，客户承担由此产生的风险
B. 客户获得由此产生的收益，客户和银行共同承担由此产生的风险
C. 客户获得由此产生的收益，银行承担由此产生的风险
D. 客户获得由此产生的收益并承担风险
[单项选择]商业银行提供个人理财顾问服务业务时，要向客户进行风险提示，风险提示应设计客户（）栏和签字栏。
A. 抄录
B. 确认
C. 承诺
D. 保证
[判断题]开展个人理财顾问服务业务时，要向客户进行风险提示。客户确认栏应载明规定的风险提示语句，并要求在客户阅读这些语句后在签字栏签名。( )
[判断题]在综合理财服务活动中，客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。( )
[判断题]在商业银行开展的理财顾问服务活动中，商业银行提供理财顾问服务，管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。( )
[判断题]客户根据商业银行和理财人员提供的理财顾问服务来管理和运用资金，并自行承担由此产生的收益和风险。( )
[判断题]
| 个人理财业务按照管理运作方式不同分为理财顾问服务和综合理财服务。( ) |
