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[判断题]上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。( )
[判断题]上市公司发行可转换公司债券，应符合最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚的条件。( )
[判断题]被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，在禁人期间内，不得担任原上市公司的董事、监事和高级管理人员，也不得担任其他上市公司的董事、监事和高级管理人员。( )
[判断题]根据中国证监会规定，上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。（）
[单项选择]中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按（）级进行分类。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 五
[单项选择]中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向（）提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。
A. 投资者
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
[判断题]在创业板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到上市公司的申请文件后，应在10个工作日内作出是否受理的决定。（）
[判断题]中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起3个工作日内编制实施情况报告书，向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告，并予以公告。（）
[单项选择]中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起______个工作日内编制实施情况报告书，向______提交书面报告，并予以公告。( )
A. 2；中国证监会及其派出机构、中国证券业协会
B. 2；中国证监会、证券交易所
C. 3；中国证券业协会、证券交易所
D. 3；中国证监会及其派出机构、证券交易所
[判断题]为上市公司信息披露义务人披露信息出具专项文件的保荐机构，违反中国证监会规定的，由中国证监会给予行政处罚。（）
[多项选择]发行人、上市公司的（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A. 董事
B. 监事
C. 实际控制人
D. 财务人员
[判断题]上市公司发行新股首先须经中国证监会的初审。（）
[判断题]2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。 ( )
[单项选择]中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司在（）之前建立独立董事制度。
A. 2001年6月30日
B. 2001年12月31日
C. 2002年6月30日
D. 2002年12月31日
[单项选择]上市公司（）的，中国证监会不予核准其发行申请。
A. 最近5年内有重大违法违规行为
B. 公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C. 招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D. 存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
