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[多项选择]下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有（）。
A. 向机构客户提供证券研究报告
B. 向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
C. 向证券公司的经纪客户发送证券研究报告
D. 通过零售渠道向个人客户发送研究报告
[判断题]根据规定，证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。（）
[单项选择]
下列属于证券服务机构的有（）。
Ⅰ.证券投资咨询机构
Ⅱ.财务顾问机构
Ⅲ.资信评级机构
Ⅳ.会计师事务所
A. Ⅰ；Ⅱ；Ⅳ
B. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
C. Ⅲ；Ⅳ
D. Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
[单项选择]以下不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为的是（ ）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 向客户提供资金或有价值证券
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
[单项选择]下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。
A. 企业法人营业执照
B. 年检申请报告
C. 年度业务报告
D. 经注册会计师审计的财务会计报表
[单项选择]以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（）
A. 指数基金
B. 成长型基金
C. 收入型基金
D. 平衡型基金
[多项选择]在我国证券投资基金的发行方式主要有( )。
A. 网上发行方式
B. 行政分配方式
C. 招标拍卖发行方式
D. 网下发行方式
E. 私募定向发行方式
[不定项选择]我国证券投资基金收入中，其他收入是指运用基金资产而带来的成本或费用的节约额，如（）等杂项收入。
A. 基金因大额交易而从证券商处得到的交易佣金优惠
B. 优先股派发的股息
C. 新股手续费返还
D. 发行费结余
[多项选择]证券投资基金是一种（）的证券投资方式。
A. 利益共享、风险共担
B. 积少成多的整体组合
C. 间接
D. 专家理财
[多项选择]证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有( )。
A. 按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取
B. 按照服务期限、客户资产规模收取
C. 采用差别佣金
D. 按客户收益水平高低收取
[判断题]收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。 ( )
[单项选择]保险公司进行证券投资主要是考虑（）
A. 本金安全和收益率
B. 流动性和分散风险
C. 投资和融资
D. 调剂资金余缺
[单项选择]保险公司进行证券投资主要考虑（）。
A. 本金安全和收益率
B. 提高流动性和分散风险
C. 调剂资金余缺
D. 筹集资金
[判断题]19世纪末英国证券投资基金初创阶段，证券投资基金主要投资于海外的实业和债券在类型上主要是封闭型基金。( )
