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[多项选择]
丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。
该案中小王的行为违反规定的是()。
A. 小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为
B. 小王挪用其他客户保证金的行为
C. 小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为
D. 小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金
[多项选择]李某为一期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关准确信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据本案例,下列说法中,正确的有()。
A. 李某属于"知情人士",不得向外透露期货交易的内幕
B. 李某的行为属于商业受贿行为
C. 应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
D. 情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
[多项选择]期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向()备案。
A. 期货保证金安全存管监控机构
B. 中国期货业协会
C. 其住所地的中国证监会派出机构
D. 期货交易所
[不定项选择]甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日,李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌,同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金,但李默没有缴纳。于是公司强制平仓,并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果,公司可以向()起诉。
A. 甲市所在中级人民法院
B. 乙市所在高级人民法院
C. 乙市所在中级人民法院
D. 甲市所在任一基层法院
[单项选择]期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的()。
A. 个别资金账户
B. 共同资金账户
C. 专用资金账户
D. 共用资金账户
[多项选择]李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利20余万元,并给予李某好处费5万元。关于本案例中的李某,下列说法正确的是()。
A. 李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕信息
B. 李某的行为属于商业受贿行为
C. 应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
D. 情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
[单项选择]期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示(),由客户签字确认已了解其内容,并签订期货经纪合同。
A. 《期货交易风险说明书》
B. 《从业人员情况表》
C. 《期货公司收益承诺书》
D. 《期货公司利润说明书》
[多项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户开立期货账户时,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料()。
A. 合规
B. 真实
C. 准确
D. 完整
[不定项选择]于某为某期货公司的总经理,周某为其大学好友,并在于某的期货公司里面开立一账户,周某鉴于和于某之间的特殊关系,多次找到于某,要求他透露一些期货信息,于某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,告诉于某某些期货价格可能会上涨,结果周某从中获利30余万元,并给予于某好处费8万元。关于本案,下列说法正确的是()。
A. 周某的行为属于商业贿赂行为
B. 应当没收其于某所得并处3万元以下罚款
C. 于某是“知情人士”,不得向外透露交易的内幕
D. 于某的违法行为情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
[不定项选择]汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是()。
A. 认定合同无效
B. 公司承担15万元亏损
C. 汪某承担15万元亏损
D. 汪某承担30万元亏损
[多项选择]证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。
A. 实际控制人
B. 独立董事
C. 控股股东
D. 负责证券业务的高管人员
[多项选择]证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A. 负责证券业务的高管人员
B. 独立董事
C. 实际控制人
D. 控股股东
[判断题]期货公司应当为每一个客户开立账户和设置交易编码,可以一户多码,也可以多户一码。()
[判断题]客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。()
[判断题]客户应当向期货公司登记以本人名义或他人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。()