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发布时间:2023-11-04 02:26:16

[多项选择]基金销售业务信息管理平台主要包括( )三部分。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 监管系统信息报送
D. 应用系统的支持系统

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[多项选择]基金销售业务信息管理平台主要包括()。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
[判断题]基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资者风险承受能力的匹配检验。( )
[多项选择]《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应( )。
A. 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B. 具备基金销售费率的监控机制
C. 具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D. 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
[多项选择]《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定,关于信息管理平台的应用系统,需要备案的事项包括()。
A. 系统的升级
B. 系统重大升级
C. 年度技术风险评估的报告
D. 系统投入使用
[判断题]对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。()
[多项选择]《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从()方面明确了各项技术标准。
A. 前台业务系统和自助式前台系统
B. 后台管理系统
C. 监管系统信息报送
D. 信息管理平台应用系统
[判断题]证券投资基金销售业务信息管理平台中,后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。 ( )
[单项选择]“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能()。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 应用系统
D. 应用系统的支持系统
[多项选择]混合基金主要包括()。
A. 偏股型基金
B. 偏债型基金
C. 灵活配置型基金
D. 股债平衡型基金
[多项选择]基金的运作主要包括()
A. 基金营销
B. 基金募集与交易
C. 基金投资运作
D. 基金后台管理
[多项选择]社会保险基金的来源主要包括
A. 用人单位缴费
B. 个人缴费
C. 政府补贴
D. 保险金的收入和罚款
[多项选择]基金监管对象主要包括()。
A. 基金管理公司
B. 基金托管银行
C. 基金销售机构
D. 基金注册登记机构
[不定项选择]基金信息披露主要包括()。
A. 基金临时信息披露
B. 基金运作信息披露
C. 基金买卖股票行为细节的披露
D. 基金募集信息披露
[多项选择]公司型基金与契约型基金的主要区别包括()。
A. 公司型基金不可上市交易,契约型基金可上市交易
B. 公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的,具有法人资格;契约型基金不具有法人资格,是虚拟公司
C. 公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东,可以参加股东大会,行使股东权利;契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权
D. 公司型基金不可自由赎回,契约型基金可以自由赎回
[不定项选择]基金的后台管理主要包括()
A. 基金的投资运作
B. 基金的会计核算和资产估值
C. 基金的税收
D. 基金的信息披露

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