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[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员，证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ( )
[多项选择]证券交易服务机构，包括______。
A. 证券登记结算机构
B. 财务顾问机构
C. 资信评级机构
D. 资产评估机构
E. 会计师事务所
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 6年
[单项选择]
我国的证券自律性组织包括（）。
Ⅰ.证券登记结算机构
Ⅱ.证券服务机构
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券业协会
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[单项选择]证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（）。
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C. 公司正陷入法律纠纷
D. 公司最近3年连续亏损
[单项选择]深圳证券交易所综合指数不包括（）。
A. 中小企业板指数
B. 深证综合指数
C. 深证A股指数
D. 深证B股指数
[单项选择]证券交易必须遵循的原则不包括( )
A. 信息公开原则
B. 公平原则
C. 公允原则
D. 公开原则
[单项选择]证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。
A. 申请书
B. 设立的批准文件
C. 经营证券业务许可证
D. 营业执照(副本)
[单项选择]证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，其职能不包括( )。
A. 制定证券交易所的业务规则
B. 接受上市申请、安排证券上市
C. 设立证券登记结算机构
D. 对即将上市的公司进行监管
[单项选择]上海证券交易所的运作系统不包括（）
A. 综合协议交易平台
B. 集中竞价交易系统
C. 大宗交易系统
D. 固定收益证券综合电子平台
[单项选择]证券市场服务机构不包括（）。
A. 证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构
B. 会计师事务所、律师事务所
C. 证券信用评级机构
D. 证券交易所
[单项选择]证券交易内幕信息的知情人不包括（）
A. 发行人的董事
B. 持有公司3%以上股份的股东
C. 公司的实际控制人
D. 保荐人
[单项选择]在深圳证券交易所，特别席位不包括（）
A. 国债、基金特别席位
B. 股票质押特别席位
C. 境外B股特别席位
D. 代办股份转让专用席位
[判断题]在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。
[单项选择]基金市场的服务机构不包括（）。
A. 基金注册登记机构
B. 律师事务所
C. 证券交易所
D. 基金投资咨询机构
[单项选择]证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括( )。
A. 非现场检查
B. 交易行为实时监控
C. 现场检查
D. 限制交易
