更多"以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。"的相关试题:
[多项选择]以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D. 委托其他证券公司代为买卖证券的行为
[多项选择]以下属于证券经纪业务禁止行为的有（）
A. 挪用客户的交易结算资金和证券
B. 根据客户的指令买卖证券（成交可能造成委托人损失）
C. 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D. 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
[单项选择]以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）
A. 将客户的资金和证券借与他人
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 降低证券交易收费标准
[单项选择]以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[多项选择]以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。
A. 借他人名义进行证券自营业务
B. 委托其他证券公司代理买卖证券
C. 将自营业务账户借以他人使用
D. 将自营业务和代理业务混合操作
E. 将自营业务和代理业务对冲操作
[多项选择]（）属于证券经营机构的禁止性行为。
A. 集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为
B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
D. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
E. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
[判断题]证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。( )
[单项选择]
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。
Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品
Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券
Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]以下属于证券公司操纵市场行为的是（）。
A. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C. 将自营账户借给他人使用
D. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
[多项选择]证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（）
A. 警告
B. 没收非法所得
C. 罚款
D. 暂停承销业务资格
[单项选择]
以下金融机构属于机构投资者的有（）。
Ⅰ.政府机构
Ⅱ.证券经营机构
Ⅲ.银行业金融机构
Ⅳ.保险资产管理公司
A. Ⅰ；Ⅱ
B. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ
C. Ⅲ；Ⅳ
D. Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
[单项选择]根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（）的行为。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 欺诈客户
D. 虚假陈述
[判断题]不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。（）
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[单项选择]以下不属于证券服务机构的是（）。
A. 证券公司
B. 会计师事务所
C. 投资咨询机构
D. 资信评级机构
[判断题]证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。( )
