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[判断题]前台业务系统应当具备交易清算、资金处理的功能,以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。( )
[多项选择]后台管理系统应当具备的功能有()
A. 对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B. 交易清算、资金处理的功能
C. 提供投资资讯功能
D. 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
[多项选择]从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。后台结算/清算需注意的操作风险点主要包括().
A. 交易定价模型或定价机制错误
B. 未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化
C. 因系统中断而不能及时将资金清算到位
D. 因录入错误而错误清算资金
E. 未履行监管部门所要求的强制性报告义务
[判断题]基金销售的后台管理系统应保证对基金交易开放时间以外收到的交易申请及时清算。( )
[判断题]商业银行与其他参与者之间债券交易的资金结算应当通过人民银行资金划拨清算系统进行。 ( )
[判断题]期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案,应当报期货交易所会员大会批准。()
[判断题]证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。( )
[判断题]期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准。()
[判断题]ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )
[判断题]证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。( )