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发布时间:2024-02-21 02:05:03

[单项选择]定向发行的债券可以局协议方式转换,也可经过中国证监会批准采取其他的方式转让,最小转让单位不得少于面值( )万元。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50

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[判断题]定向发行的债券可采取协议方式转让,也可经过中国证监会批准采取其他方式转让,最小转让单位不得少于面值30万元。()
[判断题]定向发行证券公司债券的担保金额不足40%或者未提供担保定向发行债券的,应当在发行和转让时向投资者作特别风险提示。( )
[判断题]公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。( )
[判断题]定向发行的债券可采取协议方式转让,最小转让单位不得少于面值50万元。( )
[单项选择]证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的()。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 80%
[单项选择]证券公司定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的( )。
A. 20%
B. 50%
C. 60%
D. 70%
[多项选择]证券公司定向发行债券,需要满足的条件包括( )。
A. 最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元
B. 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
C. 最近两年内未发生重大违法违规行为
D. 最近两年净资产收益率水平高于5%
E. 发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元
F. 资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
[多项选择]关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有( )。
A. 在债券存续期内,发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影Ⅱ向的信息
B. 发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
C. 在债券存续期内,发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告
D. 发行人在约定持续信息披露的内容时,应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定
[单项选择]债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和( )等方式。
A. 私募发行
B. 招标发行
C. 私下发行
D. 网上发行
[单项选择]

金融债券可以采用()方式发行。
Ⅰ.全国银行间债券市场公开发行
Ⅱ.全国银行间债券市场定向发行
Ⅲ.一次足额发行
Ⅳ.限额内分期发行


A. Ⅰ;Ⅱ;Ⅳ
B. Ⅰ;Ⅲ;Ⅳ
C. Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ
D. Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ
[单项选择]

债券的发行方式主要包括()
Ⅰ.定向发行
Ⅱ.平价发行
Ⅲ.承购包销
Ⅳ.招标发行


A. Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ
B. Ⅰ;Ⅱ;Ⅳ
C. Ⅰ;Ⅲ;Ⅳ
D. Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ
[判断题]定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行,每份面值为10万元,每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。( )
[单项选择]

下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。
Ⅰ.发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元
Ⅱ.最近1年盈利
Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为


A. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]证券公司公开发行的债券每份面值为(),定向发行的债券每份面值为()。
A. 1元;1000元
B. 100元;50万元
C. 1000元;50万元
D. 1000元;1000元
[判断题]以招标承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商;以协议承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议。( )
[单项选择]定向发行的证券公司债券投向()。
A. 境内投资者
B. 个人投资者
C. 机构投资者
D. 合格投资者
[判断题]定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。( )
[单项选择]定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值()。
A. 1万元
B. 10万元
C. 50万元
D. 100万元

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