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[判断题]完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%。 ( )
[单项选择]对于完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止情形不包括
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A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
B. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[判断题]特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有或者控制的股份比例超过30%或者在 30%以上继续增加，且上市公司股东大会同意其免于发出要约的，可以在上市公司向中国证监会报送发行股份申请的同时，提出豁免要约义务的申请。( )
[判断题]上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，由此所得收益归该股东所有。( )
[单项选择]甲公司2009年1月1日从乙公司购入其持有的B公司10%的股份(B公司为非上市公司)，甲公司以银行存款支付买价520万元，同时支付相关税费5万元。甲公司购入B公司股份后准备长期持有，B公司2009年1月1日的所有者权益账面价值总额为5000万元，B公司可辨认净资产的公允价值为5500万元。则甲公司应确认的长期股权投资初始投资成本为( )万元。
A. 520
B. 525
C. 500
D. 550
[判断题]上市公司的监事在任职期间不得转让其持有的本公司股票。( )
[单项选择]某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据《证券法》的规定，关于此收益，下列表述中，不正确的是( )。
A. 该收益应当全部归公司所有
B. 该收益应由公司董事会负责收回
C. 董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D. 董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
[判断题]上市公司控股股东即其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东。( )
[简答题]案例
A公司是一家国家有独资企业，其持有上市公司B公司60%的股份。1999年，A公司向某银行借款3亿元，期限2年，同时，将其持有的B公司的15%的股份质押给某银行作为担保。借款期限届满，A公司无力偿还，被某银行起诉至人民法院，人民法院判决A公司败诉，判决书生效后，应某银行的申请，人民法院对A公司质押的15%的B公司的股份采取了冻结措施，并准备予以强制执行。
(1)强制执行前，某银行向人民法院申请以A公司质押的B公司股份抵债，人民法院是否应予以支持为什么
(2)人民法院拟依法对冻结的股份进行拍卖，A公司推荐与自己关系较好的甲拍卖行，B公司则推荐了一直有业务关系的乙拍卖行，某银行则推荐长期合作的丙拍卖行，按照法律规定，最终如何来确定拍卖行
(3)拍卖行接受人民法院委托拍卖上市公司股份时，应注意哪些问题
[判断题]上市公司的收购入擅自变更收购要约的，在改正前，其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有被收购上市公司的股份不得行使表决权。( )
[单项选择]根据《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人对其持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期限内不得转让。该期限是( )。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 3年
[多项选择]根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
A. 董事会秘书
B. 监事会主席
C. 财务负责人
D. 副总经理
