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发布时间:2023-11-10 19:31:48

[判断题]保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。( )

更多"保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会"的相关试题:

[多项选择]保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。
A. 不予核准
B. 已核准的,撤销其保荐代表人资格
C. 永远不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
D. 自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
[判断题]因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格,其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。()
[判断题]因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格的,其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。( )
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。
A. 4名
B. 5名
C. 6名
D. 7名
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格,应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]证券公司申请保荐机构资格时,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于8人。( )
[判断题]被撤销保荐机构资格的保荐机构,其在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任随保荐机构的更换而终止。( )
[判断题]证券公司申请保荐机构资格,其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()
[判断题]证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。
[判断题]发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。( )
[多项选择]证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。
A. 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度
C. 风险控制指标符合相关规定
D. 具有内部风险评估和控制系统
[判断题]证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。()
[单项选择]下列选项中,符合证券公司申请保荐机构资格的是( )。
A. 注册资本不低于人民币5000万元
B. 从业人员不低于30人
C. 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
[判断题]证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币2亿元。
[多项选择]证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交的材料有()。
A. 公司设立批准文件
B. 营业执照复印件
C. 内部风险评估和控制系统及执行情况的说明
D. 研究、销售等后台支持部门的情况说明

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