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[判断题]证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。( )
[单项选择]证券经纪业务的风险主要包括( )。
A. 基本风险和非基本风险
B. 代理风险和经营管理风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 合规风险、管理风险和技术风险
[多项选择]按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A. 政策风险
B. 基本风险
C. 系统保障风险及其他风险
D. 经营管理风险
[单项选择]下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A. 挪用客户的证券或资金而造成的风险
B. 假借客户名义买卖证券而造成的风险
C. 通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D. 挪用公款买卖证券而造成的风险
[多项选择]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反( )等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A. 法律、行政法规
B. 监管部门规章及规范性文件
C. 行业规范
D. 自律规则
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利 益遭受损失的可能性。 ( )
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。( )
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其客户利益遭受损失的可能性。( )
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
[单项选择]下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 为客户提供信用交易
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。
A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
[判断题]在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。
[判断题]提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。（）
[单项选择]下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。
A. 在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B. 违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易
C. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
[单项选择]下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有( )。
A. 违反规定为客户开立账户
B. 假借客户名义买卖证券
C. 客户资金不足而接受其买入委托
D. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
[判断题]系统保障风险是证券经纪业务风险之一。( )
