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[判断题]证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。( )
[多项选择]证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应（）。
A. 给予公开批评
B. 暂停其任职资格1至3年
C. 情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格
D. 处以其工资的3倍以上5倍以下的罚款
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。( )
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A. 10
B. 7
C. 5
D. 3
[判断题]证券公司应有5名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。( )
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[单项选择]
证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（）。
Ⅰ.取消资格
Ⅱ.认定为不适当人选
Ⅲ.责令停止职权
Ⅳ.监管谈话
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。
[判断题]根据《证券法》，国家对于证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
[判断题]根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
[判断题]证券公司从事投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格。( )
[判断题]2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。( )
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )
