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[单项选择]关于国债发行的中标原则，下列说法错误的是( )。
A. 全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人
B. 全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止
C. 边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配
D. 对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
[多项选择]下列关于我国国债的发行方式说法正确的是( )。
A. 以价格为标的的“荷兰式”招标，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销
B. 以价格为标的的“美国式”招标，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销
C. “混合式”招标，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销
D. “混合式”招标，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格的标位，按发行价格承销
E. 以价格为标的的“美国式”招标，背离全场加权平均投标价格一定数量的标位视为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算
[单项选择]下列关于国债风险的说法中，错误的是（）。
A. 债券的到期时间越长，利率风险越大
B. 一般说来，国债的违约风险最低
C. 可赎回债券可以在任何时间赎回
D. 如果利率下降，债券的提前偿付就会使投资者面临再投资风险
[单项选择]下列关于凭证式国债的说法中，错误的是______。
A. 采取“随买随卖”的方式进行交易
B. 采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
C. 利率按实际持有天数分档计付
D. 凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
[多项选择]下列关于国债期货的说法，正确的有（）。
A. 在中长期国债的交割中，卖方具有选择用哪种券种交割的权利
B. 全价交易中，交易价格不包括国债的应付利息
C. 净价交易的缺陷是在付息日会产生一个较大的向下跳空缺口，导致价格曲线不连续
D. 买方付给卖方的发票金额包括国债本金和应付利息
[单项选择]关于理财目标的确定原则说法错误的是（）。
A. 理财目标需要遵守客户意愿
B. 以改善客户财务状况，使之更加合理为主旨
C. 理财目标必须具有现实性
D. 理财目标要具体明确
[单项选择]下列关于国债的说法不正确的是( )。
A. 国债是由中央政府举借的债
B. 是非经常性财政收入
C. 不列入国家预算
D. 遵循“有借有还”的信用原则
[单项选择]下列关于国债的说法，正确的是( )。
A. 无记名国债面值不等，不挂失，可上市流通
B. 凭证式国债在持有期内不可以提前兑取
C. 凭证式国债可以流通并转让
D. 记账式国债不能上市流通转让
[单项选择]关于国债期货合约，下列说法正确的是______。
A. 若当前收益率曲线是向上收益率曲线，一天之后的收益率曲线是水平收益率曲线，则由此可以判定长期利率下降，中长期国债价格上升
B. 若预期收益率曲线向上平移，应出售中长期国债期货合约
C. 若预期收益率曲线向上平移，应买入短期国债期货合约
D. 某公司财务准备在3个月后发行公司债筹资，为对冲利率风险，可做短期国债期货的多头
[多项选择]下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有（）。
A. 流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率
B. 流通国债的转让一般在证券市场上进行
C. 非流通国债不能自由转让，通常必须记名
D. 非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构
[单项选择]关于确定中标人，下列说法错误的是（）。
A. 招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人
B. 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同
C. 招标人和中标人可以订立背离合同实质性内容的其他协议
D. 招标人可以授权评标委员会直接确定中标人
[单项选择]以下关于证券发行的说法，错误的是：
A. 公开发行的证券都需经过国务院证券监督管理机构核准，非公开发行的证券无须核准
B. 甲公司向社会公众公开发行股票，后证监会发现该公司不具备法律规定发行股票的条件，则认股人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还
C. 上市公司非公开发行新股，要经过国务院证券监督管理机构核准
D. 上市公司发行可转换为股票的公司债券，要经过国务院证券监督管理机构核准
[多项选择]关于无记名国债，下列说法正确的是（）。
A. 不记名，不挂失，不可上市流通
B. 又称国家储蓄债
C. 发行期内，投资者可直接在销售国债机构的柜台购买
D. 在证券交易所设立账户的投资者，可委托证券公司通过交易系统申购
E. 发行期结束后，实物券持有者可在柜台卖出，也可将该债券交证券交易所托管
[单项选择]下列关于实物国债的说法中正确的是（）
A. 现代世界各国发行的国债基本上都是实物国债
B. 实物国债不能避免因货币贬值而给债权人带来的损失
C. 实物国债一般在通货紧缩时采用
D. 我国1950年发行的“人民胜利折实公债”是实物国债
[单项选择]下列关于短期国债的描述，错误的是（）。
A. 短期国债是由中央政府发行的政府债券
B. 短期国债期限在一年或一年以内
C. 银行等机构通过购买短期国债进行投资获得收益
D. 短期国债二级市场上的交易不十分活跃
[简答题]针对下面的请示拟写一份复文。
财政部关于2001年国债发行工作的请示
国务院：
2001年将发行国债4000亿元，其中财政债券1500亿元，国库券2500亿元，整个发行工作从6月1日开始。为保证这项工作的顺利进行，现提出以下意见：
一、发行国债，是平衡财政预算，加强国家重点建设的重要措施，各级人民政府要加强领导，采取多样化的发行方式，保证完成今年国债的发行任务。
二、继续贯彻国债有限发行的原则，在国库券发行期内，除国家投资债券外，其他各种债券一律不得发行。国债以外的各种债券利率不得高于同期国库券的利率。
三、各级人民政府和国务院有关部门要严格做好国库券以外的各种债券的发行工作。凡未按上述规定发行的债券，各类证券中介机构不得代理发行，各证券交易场所也不得批准上市。
以上意见如无不妥，请批转各地区、各部门执行。
财政部
2001年2月5日
