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发布时间:2024-01-11 06:43:44

[判断题]证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。 ( )

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[判断题]在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买入证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。()
[单项选择]

证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。
Ⅰ.客户融资融券申请
Ⅱ.提交的保证金额度
Ⅲ.客户征信调查
Ⅳ.主观判断


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]客户只能与()家证券公司签订融资融券合同。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
[判断题]专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能由客户使用,不得转托管或者转指定,中国证监会另有规定的除外。( )
[判断题]在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。( )
[判断题]证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元(上交所)或按指定交易的要求指定交易单元(深交所)进行。( )
[单项选择]

证券公司向客户融资,可以使用()。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金
Ⅲ.公司贷款所得
Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金


A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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