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[判断题]按照《上海证券交易所股票上市规则》相关要求,上市公司在披露信息前,应当按照证券交易所要求,在与保荐人商定的时间内向证券交易所报送定期报告或者临时报告文稿和相关备查文件。( )
[不定项选择]《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括()基本原则。
A. 审慎推进
B. 统分结合
C. 从严监管
D. 统筹兼顾
[多项选择]根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定,上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告,公告内容包括( )。
A. 股票的种类、简称、证券代码
B. 实行退市风险警示的主要原因
C. 公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D. 股票可能被暂停或终止上市的风险提示
E. 实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式
[多项选择]下列关于创业板上市公司信息披露的说法符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有( )。
A. 上市公司定期报告和临时报告经交易所登记后应当在中国证监会指定网站和公司网站上披露。定期报告摘要还应当在中国证监会指定报刊上披露
B. 预计不能在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告的公司,应当在该会计年度结束后两个月内披露业绩快报。业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标
C. 上市公司当年存在募集资金使用的,公司应当在进行年度审计的同时,聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募集资金使用情况进行专项审核,出具专项审核报告,并在年度报告中披露专项审核的情况
D. 上市公司应当在每年年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会,向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况
E. 上市公司可以在中午休市期间或下午3:30后通过指定网站披露临时报告。在紧急情况下,公司可以向交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告
[单项选择]下列选项中()不是《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括的设立中小企业板块的基本原则。
A. 放松监管
B. 审慎推进
C. 统分结合
D. 统筹兼顾
[多项选择]《深圳证券交易所股票上市规则》规定,上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形,及时披露可能损害公司利益或误导投资者,且符合下列()条件的,公司可以向本所提出暂缓披露申请,说明暂缓披露的理由和期限。
A. 拟披露的信息未泄漏
B. 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动
C. 公司股票及其衍生品种交易发生异常波动
D. 有关内幕人士已书面承诺保密
E. 有关内幕人士已口头承诺保密
[判断题]根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定,股份有限公司申请其股票上市,公司股本总额不少于人民币3000万元。()
[多项选择]根据《上海证券交易所公司债券上市规则》,公司债券上市条件包括()。
A. 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
B. 债券须经资信评级机构评级,且债券的信用级别良好
C. 债券的实际发行额不少于人民币5000万元
D. 债券的期限为2年以上
[多项选择]根据香港联合交易所最新修订的《上市规则》规定,内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下()条件之一即可。
A. 最近1年的利润不低于1500万港元,再之前两年的利润之和不少于3000万港元
B. 公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录,以往3年盈利合计6000万港元(最近1年的利润不低于3000万港元,再之前两年的利润之和不少于3000万港元),并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于2亿港元
C. 公司有连续3年的营业记录,于上市时市值不低于20亿港元,最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元,并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元
D. 公司于上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元
[单项选择]下列关于创业板上市公司关联交易审议和披露的表述,符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的是( )。
A. 上市公司直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款的,如借款金额在30万元以上,应当及时披露
B. 上市公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易,应当及时披露
C. 上市公司与关联人发生的交易(上市公司获赠现金资产和提供担保除外)金额在3000万元人民币以上,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易,除应当及时披露外,还应当按照规定聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构,对交易标的进行评估或审计,并将该交易提交股东大会审议
D. 对于首次发生的日常关联交易和已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的日常关联交易协议,如协议没有具体交易金额,都应当提交股东大会审议
[判断题]根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,转股申请可以撤单。
[判断题]退市风险警示制度是在原有证券交易所股票上市规则“特别处理”中增加的一类特别处理,其主要措施是在公司股票简称前冠以“PT"标记,以区别于其他公司股票。( )
[判断题]对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券,不纳入异常波动指标的计算。( )
[判断题]根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,转股申报可以撤单。( )