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[判断题]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。( )
[判断题]证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。 ( )
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）
[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。( )
[多项选择]证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。
A. 有关禁止操纵市场行为的规定
B. 禁止欺诈客户行为的规定
C. 禁止内幕交易行为的规定
D. 有关证券从业人员的规定
[判断题]我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台和证券交易所代理买卖证券业务为主。
[多项选择]从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。
A. 证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险
B. 委托、交收的方式、内容和要求
C. 投资者应履行的交收责任
D. 违约责任及免责条款
[多项选择]设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求中的( )。
A. 证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B. 有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C. 有20名以上计算机专业技术人员
D. 高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员
[判断题]在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。( )
