更多"基金销售监管是指销售部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金投"的相关试题:
[判断题]证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。( )
[判断题]基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。( )
[多项选择]期货投资者保障基金的资金运用限于（）。
A. 银行存款
B. 购买国债
C. 购买中央级金融机构发行的金融债券
D. 购买中央银行票据
[单项选择]在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是（）。
A. 中国证监会
B. 财政部
C. 中国银监会
D. 中国期货业协会
[多项选择]证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。
A. 购买中央银行债券
B. 购买国债
C. 银行存款
D. 购买股票
[多项选择]下列关于对期货投资者保障基金的监管，说法正确的是（）。
A. 财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
B. 证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
C. 存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
D. 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部
[多项选择]《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的( )。
A. 投资目的和期限
B. 投资经验
C. 财务状况
D. 短期和长期风险承受水平
[单项选择]（）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A. 期货交易所
B. 中国证监会和财政部
C. 中国证监会
D. 财政部
[单项选择]（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A. 中国证监会
B. 财政部
C. 中国证监会和财政部
D. 期货投资者保障基金管理机构
[判断题]19、依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中的规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍，在投资者提出要求时，须出示身份证明及从业资格证明。( )
[判断题]依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中的规定，基金销售人员.在向投资者推介基金时应首先自我介绍，在投资者提出要求时，须出示身份证明及从业资格证明。（）
[不定项选择]期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A. 公开
B. 公平
C. 合理
D. 有效
[判断题]基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价。( )
[判断题]对于基金投资者主动认购或申购的基金产品风险大于或等于基金投资者风险承受能力的情况，基金销售机构需要履行必要的风险提示义务，告知投资者可能面临的投资风险。( )
[单项选择]在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是（）。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所
[判断题]基金销售机构应在基金投资者首次购买基金时对已购买基金投资者的风险承受能力当面进行调查和评价，而不能以信函或网络的方式进行调查。 ( )
[判断题]证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式.
