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发布时间:2023-12-16 23:29:59

[单项选择]下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法,正确的是( )。
A. 投资者在配股缴款期内,通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证
B. 在配股缴款过程中,证券公司不得收取佣金、过户费、印花税等交易费用
C. 在配股缴款期内,上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司即作为买入方按证 券交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
D. 证券交易所受理投资者的配股认购缴款业务

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[单项选择]根据上海证券交易所的规定,配股缴款期限内,()确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。
A. 证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 承销商
D. 保荐代表人
[单项选择]根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券经营机构可以收取( )。
A. 印花税
B. 佣金
C. 过户费
D. 手续费
[多项选择]关于上市公司股票的核准发行,下列说法正确的有( )。
A. 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
B. 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
C. 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
E. 中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
[多项选择]关于我国上市公司股票,下列说法正确的有______。
A. A股为人民币普通股
B. B股只在深圳证券交易所上市交易
C. N股为在纽约上市的股票
D. 目前我国B股股票约有106只
E. S股为在新加坡上市的股票
[单项选择]以下关于债券和股票说法错误的是( )。
A. 收发益率相互影响
B. 都属于有价证券
C. 都是筹资手段
D. 都有规定的偿还期限
[单项选择]关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是( )。
A. 股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐
B. 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
C. 保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点
D. 上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章
[多项选择]下列关于创业板上市公司信息披露的说法符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有( )。
A. 上市公司定期报告和临时报告经交易所登记后应当在中国证监会指定网站和公司网站上披露。定期报告摘要还应当在中国证监会指定报刊上披露
B. 预计不能在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告的公司,应当在该会计年度结束后两个月内披露业绩快报。业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标
C. 上市公司当年存在募集资金使用的,公司应当在进行年度审计的同时,聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募集资金使用情况进行专项审核,出具专项审核报告,并在年度报告中披露专项审核的情况
D. 上市公司应当在每年年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会,向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况
E. 上市公司可以在中午休市期间或下午3:30后通过指定网站披露临时报告。在紧急情况下,公司可以向交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告
[判断题]对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券,不纳入异常波动指标的计算。( )
[单项选择]以下关于记名股票的说法不正确的是()。
A. 是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票
B. 股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票
C. 股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名
D. 公司发行的股票可以为记名股票,也可以为无记名股票
[单项选择]下列关于基金与股票的说法,正确的是()。
A. 基金和股票都属于所有权凭证
B. 股票属于间接投资工具
C. 基金属于间接投资工具,所筹集的资金主要投资于实业
D. 通常,股票的风险和收益要大于基金的风险和收益
[多项选择]下面关于无面额股票的说法,正确的是()。
A. 无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票也称为比例股票或份额股票
B. 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
C. 无面额股票淡化了票面价值的概念,但仍然有内在价值,它与有面额股票的差别仅在表现形式上,它们都代表着股东对公司资本总额的投资比例,股东享有同等的股东权利
D. 无面额股票发行或转让价格较灵活且便于股票分割
[单项选择]关于非上市证券的说法,错误的是()。
A. 非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 
B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易 
C. 非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 
D. 凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券
[单项选择]以下关于有面额股票与无面额股票的说法中,不正确的是()。
A. 同次发行的有面额股票其每股票面金额是等同的 
B. 无面额股票的发行价格不受票面金额的限制 
C. 我国发行的有些股票为无面额股票 
D. 无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
[多项选择]某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市,则关于该发行人股票发行与承销的说法正确的是:_______
A. 发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格
B. 参与初步询价的询价对象共15家,发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行
C. 主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售,并获得了配售
D. 投资者同时参与了网下配售与网上发行
[多项选择]下列关于股票的说法正确的有()。
A. 当β系数大于1时,说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场
B. 当β系数小于1时,说明股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场
C. 当资金占用成本低于持有期内可能得到的股票分红红利时,净持有成本大于零
D. 当资金占用成本高于持有期内可能得到的股票分红红利时,净持有成本小于零

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