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发布时间:2024-01-29 19:07:03

[单项选择]证券登记结算机构的职能不包括( )。
A. 证券持有人名册登记及权益登记
B. 接受上市申请、安排证券上市
C. 受发行人的委托派发证券权益
D. 证券的存管和过户

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[单项选择]证券登记结算机构的职能不包括( )。
A. 证券持有人名册登记及权益登记
B. 接受上市申请、安排证券上市
C. 受发行人的委托派发证券权益
D. 证券的存管和过户
[单项选择]证券公司经营融资融券业务,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括()。
A. 信用交易资金交收账户
B. 信用交易证券交收账户
C. 融资专用资金账户
D. 融券专用证券账户
[单项选择]证券登记结算公司提供的服务不包括()。
A. 登记
B. 存管
C. 结算
D. 监管
[多项选择]证券登记结算机构履行的职能有( )。
A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的买卖、抵押
C. 证券的存管和过户
D. 证券持有人名册登记
E. 为客户融资交易
[多项选择]证券登记结算机构履行的职能包括______。
A. 证券的存管和过户
B. 证券持有人名册登记
C. 受发行人的委托派发证券权益
D. 证券交易所上市证券交易的清算和交收
E. 履行对证券交易的监管职能
[多项选择]以下属于证券登记结算公司职能的有( )。
A. 证券账户、结算账户的设立和管理
B. 证券的存管和过户
C. 证券持有人名册登记及权益登记
D. 证券交易所上市证券交易的清算交收及相关管理
E. 受发行人委托派发证券权益
[判断题]上市公司应当按照证券登记结算机构的业务规则,在证券登记结算机构开设证券账户,用于股权激励计划的实施。尚未行权的股票期权,以及不得转让的标的股票,应当予以锁定。( )
[判断题]证券和资金结算实行分级结算原则,也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成,机构与个人之间的结算由证券公司完成。( )
[多项选择]下列选项中,属于期货结算机构职能的是()。
A. 控制市场风险
B. 担保交易履行
C. 结算期货交易盈亏
D. 组织和监督期货交易
[多项选择]证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务,需采取的措施主要有()。
A. 要制定完善的风险防范制度
B. 要制定完善的内部控制制度
C. 要建立完善的结算参与人准入标准
D. 要建立完善的结算参与人风险评估体系
[判断题]结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。
[单项选择]变更登记指由证券登记结算机构执行并确认()过户的行为。
A. 记名证券
B. 不记名证券
C. 无纸化证券
D. 实物证券

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