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[判断题]银监会的监管目标之一是:对监管者和被监管者两方面都应当实施严格明确的问责制。 ( )
[多项选择]为了降低监管成本,提高监管效率,市场行为监管者需要遵循的原则包括()。
A. 效率公平原则
B. 重点有序原则
C. 合理合法原则
D. 激励与约束原则
E. 保证获利原则
[判断题]为树立良好的监管标准,应强调对被监管者实施严格明确的问责制。( )
[判断题]银行监管者现场检查时询问金融机构的工作人员是监管谈话的一种重要表现形式。 ( )
[判断题]银行监管者现场检查时询问金融机构的工作入股员是监管谈话的一种重要表现形式。( )
[多项选择]银行业从业人员面对监管者应当()。
A. 理解并接受,积极配合监管
B. 面对监管者不合理的私人要求,银行业从业人员可以予以拒绝
C. 积极配合现场检查,不得转移、隐匿或毁损有关资料
D. 所在机构存在严重问题的,银行业从业人员中的高级管理人员还应当接受监管部门约见
E. 在非现场监管中,银行业从业人员应按监管部门要求的报送方式、内容、频率和保密级别分别报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立重大事项报告制度
[单项选择]集中交易制度下证券市场的一线监管者是()
A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 证券交易所
D. 证券媒体
[单项选择]()的员工绩效评估方法使用多个评估者,例如监管者、同事和下属。
A. 评级并进行比较
B. 自上而下评估
C. 自下而上评估
D. 360度评估
[判断题]信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者。( )