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[判断题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。( )
[单项选择]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。
A. 3万元以下
B. 1万元以上3万元以下
C. 1万元以上5万元以下
D. 5万元以下
[单项选择]取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A. 2
B. 4
C. 3
D. 5
[单项选择]（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
A. 证券投资顾问
B. 证券研究员
C. 证券分析师
D. 证券咨询师
[判断题]取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 ( )
[多项选择]取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。
A. 已被机构聘用
B. 最近1年未受过刑事处罚
C. 品行端正，具有良好的职业道德
D. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者
[判断题]截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。
[单项选择]（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。
A. 证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B. 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
C. 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D. 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
[判断题]境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。( )
[判断题]境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书的有效期为签发日起的2年内，2年后自动失效。( )
[判断题]在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。( )
[单项选择]（）包括证券经营机构和证券服务机构两类。
A. 证券中介机构
B. 证券交易所
C. 证券发行机构
D. 证券监管机构
[单项选择]证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 10万元以上30万元以下
