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[单项选择]商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响，密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况，确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现( )和符合客户最大利益的原则。
A. 保证安全
B. 控制风险
C. 人性化
D. 了解客户
[单项选择]一般而言，商业银行对市场风险的管理应当包括（）、高级管理层和相关部门三个层级。
A. 监事会
B. 董事会
C. 股东大会
D. 以上都不对
[判断题]高级管理层处在声誉风险管理的第一线，应当随时了解各类利益持有者所关心的问题，并且正确预测其对商业银行的业务、政策或运营调整可能产生的反应。( )
[判断题]董事会和高级管理层切实承担起政策制定，政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的关键。 ( )
[判断题]董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能，是商业银行实施有效风险管理的基础。( )
[判断题]高级管理层负责制定商业银行最高级别的战略规划，成为商业银行未来发展的行动指南。( )
[判断题]董事会和高级管理层负责制定商业银行最高级别的战略规划，成为商业银行未来发展的行动指南。( )
[多项选择]个人理财业务的风险管理应包括( )。
A. 理财产品包含的相关交易工具的流动性风险
B. 理财产品包含的相关交易工具的市场风险
C. 商业银行进行有关投资操作面临的操作风险
D. 综合理财服务中面临的法律风险
E. 商业银行在提供个人理财顾问服务过程中面临的声誉风险
[判断题]根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，其他理财计划和投资产品的销售起点金额应不低于保证收益型理财计划的起点金额。( )
[判断题]商业银行在大力开展个人理财业务的同时，应努力提升个人理财业务的风险管理水平，建规立制，建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系之中。 ( )
[多项选择]个人理财顾问服务的风险管理内容包括( )。
A. 理财顾问服务风险管理机构的设置
B. 理财顾问规章制度管理
C. 理财顾问服务业务内部的审查与监督管理
D. 理财产品的销售管理
E. 理财顾问服务风险提示管理
[单项选择]根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，商业银行应对理财人员建立的考评管理制度中，不包括（）。
A. 跟踪评级
B. 继续培训
C. 销售指标
D. 考核与认定
[多项选择]下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。
A. 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B. 未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
C. 泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
D. 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动
E. 挪用单独管理的客户资产
[单项选择]下列说法中，不属于个人理财业务风险管理基本要求的是( )。
A. 商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证
B. 商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益
C. 商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度，并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大问题，积极主动地与监管部门沟通
D. 经客户口头保证同意，商业银行可以向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
