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发布时间:2023-10-05 03:55:23

[判断题]《证券投资基金销售适用性指导意见》中的审慎调查就是指基金管理人对代销机构的审慎调查。( )

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[判断题]《证券投资基金销售适用性指导意见》中的审慎调查就是指基金管理人对代销机构的审慎调查。( )
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》中所称证券投资基金的销售,是指基金管理人或基金代销机构宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额的申购和赎回等活动。( )
[判断题]根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范,审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。( )
[多项选择]《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的( )。
A. 投资目的和期限
B. 投资经验
C. 财务状况
D. 短期和长期风险承受水平
[判断题]证券投资基金募集不成功,基金管理人须承担证券投资基金募集费用。( )
[判断题]对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。()
[判断题]根据我国《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。 ( )
[判断题]货币市场基金所投资银行存款的存款银行必须是具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金销售业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。( )
[判断题]《证券投资基金法》的调整对象范围包括证券投资基金管理人和托管人。
[多项选择]《证券投资基金销售适用性指导意见》的核心思想体现在( )。
A. 审慎调查
B. 基金的风险评价
C. 基金投资人的风险承受能力调查和评价
D. 基金管理人的风险承受能力调查和评价
[判断题]我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。( )
[判断题]《证券投资基金法》规定,基金财产独立于管理人、托管人的固有财产,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。( )
[判断题]证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作,而且经手基金财产的保管,但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监督。这种相互制约、相互监督的制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。( )

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