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[判断题]证券经营机构在承销过程中,可以提供一定限额的透支,以吸引投资者认购。()
[判断题]证券经营机构采用包销方式,若承销团不能全部售出证券,则承销商在承销期结束时可以自行购入售后剩余的证券,也可以不这样。()
[判断题]证券经营机构采用包销方式,若承销团不能全部售出证券,则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。( )
[判断题]某证券经营机构持有A股份有限公司10%的股份,此时,该证券经营机构不得成为A公司的主承销商,但可以成为其副主承销商。( )
[判断题]修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务。()
[判断题]不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销,属于股票承销中的禁止行为。()
[判断题]中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中,如果存在适当的理由,证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。( )
[多项选择]证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会将依情节单处或并处()
A. 警告
B. 没收非法所得
C. 罚款
D. 暂停承销业务资格
[判断题]中国证券业协会可对证券经营机构担任某只证券的承销商提出否决意见;对自收到完整的备案材料的10个工作日内中国证券业协会未提出否决意见的,视为得到认可。()
[判断题]中国证券业协会可对证券经营机构担任某只证券的承销商提出否决意见;对自收到完整的备案材料的30个工作日内中国证券业协会未提出否决意见的,视为得到认可。( )