更多"现场检查和非现场监管成为金融监管经常运用的措施,下列属于非现场监管主要"的相关试题:
[判断题]证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。( )
[单项选择]下列不属于银行业监管措施中现场检查的是( )。
A. 进入银行业金融机构进行检查
B. 询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
C. 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料
D. 匿名信征集金融机构工作人员的意见
[单项选择]以下监管措施中不属于银行业现场检查的是( )。
A. 要求银行业金融机构报送报表、资料
B. 进入银行业金融机构进行检查
C. 询问银行业金融机构的工作人员
D. 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料
[判断题]非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念,全面持续的收集、监测和分析被监管机构的风险信息,针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划,并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度,合理配置监管资源,实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。()
[单项选择]银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取措施进行现场检查。现场检查时,检查人员不得少于( ),并应当出示合法证件和检查通知书。
A. 5人
B. 3人
C. 2人
D. 1人
[判断题]对证券公司的日常监管除现场检查外,监管部门对证券公司的监管以净资本为核心,加强对证券公司流动性的监管;通过加强年报审计及披露的管理,增强外部的约束。( )
[判断题]强制性的闭环性的监管措施主要指货物的进出口和出入境都要通过海关最后一道监管措施,未经检验检疫并取得有效检验检疫证单就无法通关过境;人员的出入境则有边防机构的监管把关,保证检疫程序的有效实施。 ( )
[多项选择]现场检查是监管部门加强监管、履行职责的基本手段,也是对商业银行实施日常监管的基本方式之一。现场检查的步骤包括( )。
A. 检查准备
B. 检查实施
C. 检查报告
D. 检查处理
E. 检查档案整理
[单项选择]银行监管的非现场监测的审查对象是( )。
A. 会计师事务所的审计报告
B. 银行的合规性和风险性
C. 银行的各种报告和统计报表
D. 银行的治理情况
[判断题]中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。()