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[判断题]证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )
[判断题]JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( )
[多项选择]中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。
A. 禁止相互持股的情形
B. 子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D. 禁止同业竞争
[判断题]证券公司的设立须经中国证监会批准，股份有限公司的设立，均属于核准设立。( )
[单项选择]证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前( )名客户的融资融券余额。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10
[多项选择]证券公司应当在每月结束后规定时间内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书而报告的当月的融资融券业务情况包括( )。
A. 前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息
B. 客户交存的担保物种类和数量
C. 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D. 有关风险控制指标值
[判断题]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后3个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。( )
[单项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于______亿元人民币；设立非限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于______亿元人民币。( )
A. 1；2
B. 1；5
C. 3；5
D. 5；3
[判断题]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。( )
[判断题]证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。( )
[判断题]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。( )
[判断题]为有效实施证券公司常规监管，中国证监会对证券公司实施混合监管。( )
[判断题]中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无保留或批准的决定；经审核不符合条件的，作出保留或不予批准的决定。( )
[单项选择]我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（ ）。
A. 口头报价
B. 书面报价
C. 电脑报价
D. 人工报价
[判断题]只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。( )
