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[多项选择]证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。
A. 认购权证
B. 国债、公司或企业债
C. 证券投资基金
D. A、B股
[判断题]证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括非上市证券。( )
[判断题]证券自营业务买卖对象除了上市证券外,还包括非上市证券。 ( )
[判断题]证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。( )
[判断题]作为自营业务买卖的对象,有上市证券,如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、权证、国债、公司或企业债,也有非上市证券。因而自营业务买卖的对象可以是任一种证券。( )
[判断题]作为自营业务买卖的对象,有上市证券,如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债,也有非上市证券。因此,自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( )
[多项选择]自营业务合规风险包括( )。
A. 从事内幕交易
B. 操纵市场
C. 投资决策失误
D. 规模失控
[多项选择]证券经营机构自营买卖的对象( )。
A. 包括非上市证券
B. 包括上市证券
C. 仅限于非上市证券
D. 仅限于上市证券
[单项选择]下列属于证券公司自营买卖主要对象的是( )。
A. 股票
B. 央行票据
C. 中期票据
D. 短期融资券
[单项选择]以下不属于证券自营买卖对象的是( )。
A. 权证
B. B股
C. 基金券
D. 国债
[判断题]证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。( )
[判断题]证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。( )