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[判断题]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构等均属于证券服务机构。( )
[判断题]财务顾问机构从事证券服务业务的人员必须具备从事证券业务或者证券服务业务1年以上的经验。( )
[单项选择]（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A. 中国证券业协会
B. 证券服务机构
C. 证券交易所
D. 中国证监会
[单项选择]根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 财政部
C. 证券交易所
D. 中国证监会
[多项选择]设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有( )。
A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
B. 净资产不低于人民币1亿元
C. 有合格的经营场所和业务设施
D. 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E. 两名以上的注册会计师
[单项选择]证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。
A. 客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管
B. 自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益
C. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D. 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
[判断题]投资咨询机构，财务顾问机构，资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务三年以上的经验。( )
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[多项选择]证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
A. 业务人员具有证券从业资格
B. 业务人员具有硕士以上的学位
C. 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
[判断题]证券公司是指依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。( )
[多项选择]设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求中的( )。
A. 证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B. 有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C. 有20名以上计算机专业技术人员
D. 高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员
[判断题]证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为多个客户办理定向或集合资产管理业务
[判断题]为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。( )
[判断题]为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 ( )
[判断题]证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是，具有从事网上证券委托业务资格。( )
[判断题]为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由中国证券业协会和有关主管部门制定。
