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[判断题]2006年6月30日,中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。( )
[判断题]2006年6月30日,中国证券监督管理委员会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。( )
[判断题]为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法,由中国证券业协会和有关主管部门制定。( )
[单项选择]2006年11月1日实施的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的证券公司,净资本不得低于人民币( )万元。
A. 1000
B. 2000
C. 5000
D. 8000
[单项选择]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[简答题]A公司于2006年6月在上海证券交易所上市。2010年4月,A公司聘请B证券公司作为向不特定对象公开募集股份(以下简称“增发”)的保荐人。B证券公司就本次增发编制的发行文件有关要点如下。
(1)A公司近3年的有关财务数据如下:
单位:万元
年度类别 | 2007年度 | 2008年度 | 2009年度 |
总资产 | 156655 | 176655 | 186655 |
净资产 | 78600 | 83088 | 85476 |
净利润 | 4288 | 4488 | 5260 |
A公司于2007年度、2008年度各以现金分配利润580万元和890万元,2009年度以利润发放股票股利300万元。
(2)A公司于2008年10月为股东C公司违规提供担保而被有关监管部门责令改正;2009年1月,在经过A公司董事会全体董事同意并作出决定后,A公司为信誉良好和业务往来密切的D公司向银行一次借款1亿元提供了担保。
(3)A公司于2007年6月将所属5000万元委托E证券公司进行理财,直到2009年11月,E证券公司才将该委托理财资金全额返还A公司,A公司亏损财务费80万元。
(4)本次增发的发行价格拟按公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%确定。
要求:根据上述内容,分别回答下列问题。
A公司的盈利能力和已分配利润的情况是否符合增发的条件并分别说明理由。
[多项选择]证券业协会是证券业的( )。
A. 自律性组织
B. 主管机关
C. 监管机构
D. 社会团体法人
E. 独立法人金融机构
[判断题]2001年6月,中国证券业协会代表团以观察员身份列席了会员大会。2001年10月,中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。( )
[判断题]依据2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》,证券分析师必须以真实姓名执业。( )
[判断题]2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类,国家对证券公司实行分类管理。( )
[判断题]证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。