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发布时间:2024-07-29 02:40:51

[判断题]证券市场中的操纵市场行为是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的,利用其资金、信息等优势,或者滥用职权,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。( )

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[单项选择]操纵市场的行为,是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中,不属于操纵市场行为的是( )。
A. 明示的方式,与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B. 假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
C. 与其他投资者串通,在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D. 以散布谣言为手段,影响证券的发行、交易
[判断题]操纵市场,是指机构或个人利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序,以达到获取利益或减少损失的目的的行为。( )
[多项选择]证券公司操纵市场的行为是指( )。
A. 证券公司利用其资金、信息等优势,或者滥用职权操纵市场,影响证券市场价格
B. 制造证券市场假象
C. 诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定
D. 扰乱证券市场秩序,达到获利或减少损失的目的
[判断题]操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人不必依法承担赔偿责任。( )
A. 正确
B. 错误
[多项选择]根据我国《证券法》的规定,操纵市场的行为不包括( )。
A. 通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,影响证券交易价格
B. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量
C. 以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D. 私自买卖客户账户上的证券
E. 假借客户名义买卖证券
[判断题]对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括两个方面:第一,对操纵行为的处罚;第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。()
[单项选择]证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( ),从而造成证券价格异常波动。
A. 供求关系
B. 交易价格
C. 市场秩序
D. 交易量
[判断题]对操纵市场的行为可根据《证券法》《刑法》等进行处罚。( )
[单项选择]下列各项中,不属于操纵市场行为的是( )。
A. 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
B. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C. 与他人中通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
[简答题]操纵证券市场
[多项选择]《证券法》规定,操纵证券市场的行为包括( )。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格
E. 公布公司股权结构的重大变化

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