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[判断题]发行人首次公开发行股票时，战略投资者的股份至少应当锁定1年，上市公司非公开发行股份时也是如此。( )
[判断题]上市公司非公开发行股票时，对于董事会确定并经股东大会批准的发行对象与通过竞价的方式确定的发行对象，可以分别采用不同的发行价格。( )
[多项选择]上市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的是：_______
A. 前10名股东中的自然人
B. 信托公司(以信托资产认购)
C. 证券投资基金
D. QFII
[判断题]期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。（）
[判断题]基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于 4 人，且不得少于董事会人数的 1/3。
[判断题]基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/3。( )
[判断题]股份有限公司应当建立股东大会、董事会、经理和监事会等公司的组织机构。（）
[单项选择]巴塞尔委员会的原则着重强调“董事会应当建立清晰的贯彻全行的职责和报告路线”，关于清晰的职责边界，以下说法不正确的是（）。
A. 商业银行应当在法律的框架内，以章程或议事规则的形式对股东大会、董事会、监事会和高级管理层的职责做出明确的规定，职责相互之间应当不重叠、不交叉
B. 董事、监事和高级管理人员的履职要求，应当由银行自身做出清晰、严格的规定
C. 对于董事、监事和高级管理人员违反法律、法规或不尽职的，应当规定明确的处罚措施和处罚程序
D. 我国各商业银行已经按照监管部门的要求，建立了包括股东大会、董事会、监事会和高级管理层在内的公司治理架构，这也意味着我国商业银行公司治理框架已经趋于成熟化状态，能够很好地处理职责边界清晰的问题
[判断题]在创业板发行中，发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。( )
[判断题]上市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事。 ( )
[多项选择]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（）
A. 公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
B. 董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C. 发行人股权清晰
D. 发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷
[判断题]
董事的任期由股东会决定，且董事会中成员应当有职工代表。
[单项选择]上市公司董事会秘书空缺期间超过( )之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A. 1个月
B. 3个月
C. 半年
D. 1年
[判断题]首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。（）
[判断题]上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。( )
