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发布时间:2024-07-29 02:00:43

[多项选择]

张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同,经该营业部从业人员孙某的介绍,投资钢铁期货,结果由于市场行情大跌,给张某造成了很大损失,经调查,张某发现该营业部还未取得营业执照,根本不具有从事期货经纪业务的资格,签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的,于是张某向人民法院提起了诉讼。
根据以上提供的信息,回答下列问题:

对于期货公司的行为,中国证监会应当给予()监管措施。
A. 予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没收违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
D. 责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务

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[单项选择]

张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同,经该营业部从业人员孙某的介绍,投资钢铁期货,结果由于市场行情大跌,给张某造成了很大损失,经调查,张某发现该营业部还未取得营业执照,根本不具有从事期货经纪业务的资格,签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的,于是张某向人民法院提起了诉讼。
根据以上提供的信息,回答下列问题:

根据相关法律规定,张某应当将()作为本案的被告。
A. 期货公司
B. A营业部
C. 期货公司和A营业部
D. 孙某
[多项选择]某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是()
A. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
B. 拟任职的人员应当取得证监会的核准的任职资格
C. 应当由股东会作出决议
D. 公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
[多项选择]张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员,因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()
A. 赵某
B. 王某
C. 李某
D. 张某
[多项选择]

张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

张某在从事期货业务工作期间,从事的下列行为中符合法律规定的是()。
A. 向李某承诺一定会使李某盈利
B. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露
C. 代理客户进行期货交易
D. 发现李某保证金不足,通知李某追加保证金

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