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[不定项选择]（2002年）根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务？
A. 资产评估机构
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 律师事务所
[判断题]违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。( )
[单项选择]证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 5万元以上30万元以下
D. 20万元以上50万元以下
[不定项选择]根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 证券承销业务
D. 证券融资业务
[判断题]客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，可能导致合规风险的产生。( )
[判断题]证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )
[单项选择]证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 5万元以上30万元以下
D. 20万元以上50万元以下
[判断题]证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上 20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 3万元以上5万元以下的罚款。( )
[判断题]证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。( )
[不定项选择]（2002年）根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务？
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 证券承销业务
D. 证券融资业务
[不定项选择]根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责时，有权采取哪些措施( )。
A. 进入违法行为发生场所调查取证
B. 要求当事人对与被调查事件有关的事项作出说明
C. 对可能被转移或隐匿的文件和资料，可以予以封存
D. 对有证据证明有转移或隐匿违法资金、证券迹象的当事人，可以冻结其资金账户、证券账户
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些是不符合法律规定的（）
A. 受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B. 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
C. 受托人买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
D. 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
