更多"中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查"的相关试题:
[判断题]中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（）
[判断题]中国证券会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。( )
[判断题]中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（）
[判断题]财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。( )
[多项选择]财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
A. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
B. 未按照《财务顾问管理办法》规定发表专业意见的
C. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的
D. 未评估法律风险的
E. 未按照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的
F. 对上市公司的盈利预期报告进行评估的
G. 违反保密制度或者未履行保密责任的
[单项选择]财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 14
[多项选择]财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。
A. 部门负责人
B. 当地行政主管机构
C. 内部核查机构负责人
D. 当地证券业协会
[判断题]上市公司利润实现数未达到盈利预测40%的，中国证监会可以对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。( )
[判断题]财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告。( )
[判断题]中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。（）
[判断题]其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。( )
