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发布时间:2023-10-22 14:22:24

[判断题]根据期货公司风险管理的基本要求,期货公司应当设立首席风险官。( )

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[判断题]期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。()
[判断题]依照《期货公司管理办法》设立的期货公司,可以从事商品期货经纪业务;从事其他期货业务的,还应当取得相应的业务资格。 ( )
[判断题]期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。( )
[判断题]《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所,境外设立的期货交易所也应当遵守。()
[判断题]设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准和备案。()
[判断题]期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。( )
[判断题]期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标包括()。
A. 负债与净资产的比例
B. 流动资产与资产的比例
C. 净资本与净资产的比例
D. 净资本与境内期货经纪业务规模的比例
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是()
A. 监事
B. 经营管理主要负责人
C. 独立董事
D. 股东代表
[判断题]中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。()
[判断题]期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任期货公司首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。()

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