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发布时间:2023-10-12 07:17:36

[判断题]严格遵守职业道德标准与行为准则,有助于提高从业人员的整体素质和职业道德水准,建立健康的银行企业文化和信用文化。 ( )

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[判断题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。()
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()
[判断题]期货从业人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。( )
[单项选择]根据《期货从业人员执行行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()
A. 报告中国期货业协会
B. 报告中国证监会派出机构
C. 报告期货交易所
D. 及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A. 中国证监会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 中国期货业协会
D. 从事期货经营业务的机构
[多项选择]期货从业人员违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报?()
A. 投资者
B. 聘用期货从业人员的期货经营机构
C. 其他期货经营机构
D. 其他期货从业人员
[简答题]阅读下列材料:
材料1
职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则,涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。随着现代社会分工的发展和专业化程度的增强,市场竞争日趋激烈,整个社会对从业人员职业观念、职业态度、职业技能、职业纪律和职业作风的要求越来越高。
                     ——摘自《公民道德建设实施纲要》
材料2
希望同学们把深入实践作为成长成才的必由之路。古人讲,既要“读万卷书”,又要“行万里路”。这在一定程度上揭示了人才成长的规律。古往今来凡成大事者,无不经过社会实践的历练和艰苦环境的考验。
            ——摘自胡锦涛《在同中国农业大学师生代表座谈时的讲话》
结合材料回答问题:
职业道德的基本要求。
[判断题]期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。()
[多项选择]以下属于个人理财从业人员基本行为准则的有( )。
A. 减实信用
B. 专业胜任
C. 公平竞争
D. 勤勉尽职
E. 守法合规
[多项选择]以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有()。
A. 期货投资咨询机构咨询师
B. 期货交易所结算部总监
C. 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
D. 期货公司总经理
[判断题]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。
[单项选择]根据《期货从业人员行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A. 中国证监会
B. 所在期货经营机构
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。( )
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。( )
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般法律规定。( )

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